阳光人寿徐州中支召开 “内控合规管理建设年”问题剖析会

4月13日下午，阳光人寿徐州中支召开“内控合规管理建设年”问题剖析会，中支部门长以上层级人员参会，分公司风险与合规管理部负责人傅志琴线上参会指导。

今年以来，监管部门相继下发了《中国银保监会徐州监管分局办公室关于进一步深化辖内保险业“内控合规管理建设年”有关工作的通知》及《中国银保监会徐州监管分局办公室关于推动深化“内控合规管理建设年”工作的通知》等文件，足见合规管理已逐渐成为机构工作的重中之重。

会议首先由综合管理部负责人就有关监管文件作再次宣导，营销、运营等条线先后汇报本部门合规自检情况，主要问题集中在以下两个方面：

一是代理人的违规操作及真实性问题，包含销售误导、违规宣传、给予保单外利益、学历真实性存疑、失信人员等；二是问题的屡查屡犯及问责机制不到位，集中在对于既往问题的整改不及时，悬而未决，相关制度、处罚措施落实不到位等。

阳光人寿徐州中支负责人陈伟围绕各部门汇报要点作点评，在肯定合规问题分析较细致的同时，也指出不能只罗列问题而不建立严肃的追责制度，扣款、品质扣分要同步落实。机构全员要提升站位，充分重视合规，严格贯彻落实监管部门与分公司各项工作要求，强化基础合规管理工作。

在听取阳光人寿徐州中支问题剖析后，分公司风险与合规管理部负责人傅志琴作进一步指导，指出目前行业的问题现状：重业务，轻合规。如今国家战略层面，稳定金融是趋势，要稳中求进，实施精致化管理，真正发挥保险的社会化功能，机构要多做正能量教育，旨在提升从业人员信心，吸引更多的优秀人才，用合规促发展。此外，傅总也提出了5点具体要求：一是要深化“一把手”责任制，多开展同业交流，做到让监管认可，举措得力；二是要画句号，可回溯，要对既往问题整改到位，追责到位；三是要将合规管理真正纳入到机构的日常管理中来；四是要弘扬合规正能量，定期开展合规日活动；五是针对内部稽核报告中反映的问题要及时解决。

阳光人寿徐州中支通过此次剖析会更加深刻的认识到合规管理工作中存在的短板，明确了接下来的改进与提升方向，对日后防范风险、机构健康运营起到关键作用。阳光人寿徐州中支也将陆续通过开展多样化的合规宣教工作，突出特色，深挖根源，真正做到守土有责。（张帅）